Аудит системы управления качеством
При составлении контрольного листа определили его форму и содержание. Контрольный лист содержит следующую информацию:
ФИО аудитора;
дату и место проведения аудита;
его цель;
вид;
данные о проверяемом документе;
проверяемый раздел нормативного документа;
критерии аудита;
свидетельства аудита, полученные в процессе его выполнения;
наблюдения аудита.
Результаты аудита представлены в таблице 2.
5.4 Контрольный лист аудита адекватности системы управления качеством
Аудитор Шевцов Александр Викторович
Дата проведения аудита 15.05.2010
Место проведения аудита Отдел обслуживания малого бизнеса ХФ ОАО «Кредитпромбанк»
Цели аудита: определение степени соответствия системы управления качеством проверяемой организации критериям аудита
Критерии аудита пп. 7.2 ДСТУ ISO 9001:2009
Проверяемый документ Руководство по качеству отдела обслуживания малого бизнеса ХФ ОАО «Кредитпромбанк»
Таблица 3
|
Критерии аудита(требования пп.7.2.,7.5) |
Кто? |
Что? |
Где? |
Почему? |
Когда? |
Как? |
Регистрация |
Наблюдения | ||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 | ||||
|
Организация должна определить требования, установленные заказчиком, в том числе требования, связанные с поставкой и дальнейшим обслуживанием |
п.п. 7.2.1. Определение требований заказчика | |||||||||||
|
Начальник отдела |
Определяет требования, установленные заказчиком |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не предусмотр-ено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не указано как, почему, когда определяет требования. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | |||||
|
Организация должна определить требования, не установленные заказчиком, но необходимые для установленного или предусмотренного |
Начальник отдела |
Определяет требования, не установленные заказчиком |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотренно стандартом |
Не предусмотренно стандартом |
Не предусмотре-но стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не указано как, почему, когда определяет требования. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько | ||||
|
использования, если о таком известно |
ответственных. | |||||||||||
|
Организация должна определить законодательные и регламентирующие требования относительно продукции |
Начальник отдела |
Определяет законодательные и регламентирующие требования |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотре-но стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не указано как, почему, когда определяет требования. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | ||||
|
Организация должна определить любые дополнительные требования, определенные организацией |
Начальник отдела |
Определяет любые дополнительные требования |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотре-но стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не указано как, почему, когда определяет требования. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | ||||
|
п.п.7.2.2. Анализ требований относительно продукции | ||||||||||||
|
Организация должна проанализировать требования относительно продукции |
Начальник отдела |
Анализирует требования относительно продукции |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотренно стандартом |
До того как возьмет обязательства относительно предоставления услуг |
Не предусмотренно стандартом |
Не предусмотренно стандартом |
Не указано как, почему анализирует требования. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько | ||||
|
ответственных. | ||||||||||||
|
Анализ должен обеспечить определение требований относительно продукции |
Начальник отдела |
Обеспечивает требования относительно продукции |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотренно стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не указано как, почему, когда обеспечивает определение требований. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | ||||
|
Анализ должен обеспечить согласование разногласий между требованиями контрактов или заказов с предварительно изложенными требованиями |
Начальник отдела |
Согласовывает разногласия |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не указано как, почему, когда согласовывает разногласия между требованиями. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | ||||
|
Анализ должен обеспечить способность организации следовать определенным требованиям |
Начальник отдела |
Обеспечивает способность организации следовать определен-ным требованиям |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Если требования изменены |
Не предусмот-рено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не указано как, почему обеспечивает способность организации следовать требованиям. Отсутствует регистрация. Нет конкретного | ||||
|
Если представленные заказчиком требования документально не оформлены, организация должна их установить прежде, чем принять |
Начальник отдела |
Устанавливает требования прежде чем принять |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не указано как, почему, когда устанавливает требования. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | ||||
|
Если требования к продукции изменены, организация должна обеспечить внесение изменений в соответствующие документы |
Начальник отдела |
Обеспечивает внесение изменений в соответствующие документы, если требования к продукции изменены |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не указано как, почему, когда вносит изменения. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | ||||
|
п.п.7.2.3. Связь с заказчиками | ||||||||||||
|
Информирование, что касается услуги |
Начальник отдела |
Информирует, что касается услуги |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотренно стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не указано как, почему, когда информирует. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано | ||||
|
Проработка вопросов, контрактов или заказов и изменений к ним |
Начальник отдела |
Прорабатывает вопросы, контракты или заказы и изменения к ним |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотренно стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не предусмотрено стандартом |
Не указано как, почему, когда прорабатывает. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | ||||
|
Обратная связь с заказчиками, в том числе реагирование на их жалобы |
Начальник отдела |
Обеспечивает обратную связь с заказчиками |
В ХФ ОАО «Кредитпромбанк» |
Не предусмотрено стандартом |
Не предусмотре-но стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не предусмот-рено стандартом |
Не указано как, почему, когда обратную связь. Отсутствует регистрация. Нет конкретного ответственного. Указано несколько ответственных. | ||||